Организация и управление инвестиционным процесом: зарубежный опыт

Карманова И. Организация и управление инвестиционным процесом: зарубежный опыт // Строительство и реконструкция . . 15 ноября 1999 (№ 11) . С. 18

Основные этапы инвестиционного цикла

Строительство является элементом инвестиционного процесса, его важной составной частью. Воспроизводственная и технологическая структуры инвестиций, продолжительность инвестиционного процесса, уровень удельных капитальных вложений на единицу продукции в отраслях экономики являются факторами, предопределяющими эффективность деятельности строительной организации. С другой стороны, методы строительства, масштабы и темпы его развития во многом определяют эффективность инвестиций в связанных со строительством отраслях экономики.

Процесс строительного производства характеризуется, в частности, длительностью выполняемых работ. Продолжительность производственных процессов в современном строительстве, обусловленная сложностью и большими объемами выполняемых работ (например, строительство атомных электростанций, гидроэлектростанций и других крупных промышленных объектов, продолжающееся 5-7 лет), оказывает значительное влияние на экономические показатели деятельности строительных фирм,

Инвестиционный процесс создания объекта, как правило, состоит из четырех основных стадий ? концептуальной, проектной, подготовки контрактной документации, осуществления строительства.

На первой стадии формируется представление с будущем объекте, определяется земельный участок, подготавливается предварительное проектное решение здания (сооружения).

На второй стадии разрабатывается и утверждается детальный проект возведения объекта, а также подтверждается схема финансирования, оформляется заказчиком и местными властями разрешение на строительство.

На третьей стадии подготавливается контрактная документация, определяются генеральный подрядчик и субподрядчики. С этой целью проводятся или торги или переговоры с соответствующими строительными фирмами.

На четвертой стадии осуществляется закупка строительных материалов, изделий и конструкций, наем рабочих, аренда строительной техники и, наконец, собственно строительство, проведение пуско-наладочных работ и приемка готового объекта.

В инвестиционном процессе принимают участие заказчик, владелец земельного участка, финансовые органы, юристы, генподрядчик, субподрядчик и др.

Продолжительность отдельных стадий инвестиционного процесса изменяется в широком диапазоне от 0,5 до 10 лет в зависимости от степени сложности объекта и условий его возведения.

Практически во всех развитых странах ? Великобритании, США, Франции, Японии и др. управление инвестиционным процессом представляет собой систему целевого управления, т.е. управления по конечному продукту в строительстве..

При реализации очень крупных проектов, например, строительство метрополитена, количество стадий инвестиционного процесса может быть увеличено. Такое условное выделение дополнительных стадий связано не только с продолжительностью строительства этих объектов 15-20 лет, большой их протяженностью, масштабами производства строительных и монтажных работ, но и необходимостью более тщательно согласовывать действия архитекторов и инженеров, сметчиков и финансовых органов, генподрядчиков и субподрядчиков. Так, в Великобритании с этой целью выделяется шесть стадий, каждая из которых имеет четко выраженные требования к специалистам ? участникам инвестиционного процесса.

Первая стадия ? концептуальное проектирование. На этой стадии приобретают четкое значение определение конечных целей проекта и выявление путей их достижения. При этом предполагается возможность задания альтернативных наборов целей, при формулировании которых должны учитываться социальные, политические и технические факторы, а также ограничения на технологические и финансовые параметры и ресурсы. Важным требованием при формировании целей проекта является возможность их количественной оценки по объемам, срокам, размерам прибыли.

Вторая стадия ? технико-экономическое обоснование проекта, в результате реализации которого обычно рассматриваются одна-две альтернативы, разработанные на предыдущей стадии или в результате предварительного исследования, с общей оценкой этих альтернатив по критериям ?стоимость? и ?прибыль?. На этой стадии устанавливаются граничные условия для рассматриваемых вариантов решений, формулируются конкретные цели и ограничения. Каждый из вариантов оценивается не более, чем по 5-6 ключевым параметрам. Результатом этой стадии становится отчет с технико-экономическими расчетами, в котором дается обоснование преимуществ одной альтернативы перед другой.

На третьей стадии (стадия спецификации) осуществляется выбор эксплуатационных характеристик будущего объекта. Здесь требуется хорошая согласованность и взаимодействие строителей с проектировщиками в целях максимально возможного сокращения сроков строительства и снижения стоимости. Возможности активного участия строителей в проектировании во многом предопределяются особенностями строительного контракта. Традиционные контракты, основанные на использовании детальных спецификаций и информации о проектных решениях, в меньшей степени способствуют такому участию. Современные контракты, в том числе типа "проектирование-строительство" или "управление строительством", базируются на проектах с меньшей степенью детализации, что увеличивает риск у подрядчика, зато обеспечивает выигрыш во времени.

На четвертой стадии разрабатываются технические условия строительства. При строительстве объекта "под ключ" эта стадия является составной частью контракта, которая находит отражение в соответствующей контрактной документации. В более общем случае эта стадия является частью функции, выполняемой генподрядчиком, а в отдельных случаях она может стать предметом самостоятельного субконтракта с проектно-строительной фирмой. Задача этой стадии состоит в формулировании требований к техническим условиям строительства, которые обеспечивают сооружение объекта при относительно низкой стоимости. Обычно технические условия формулируются с использованием информационной базы, имеющей элементную структуру, включающую от 100 до 300 элементов с учетом их взаимосвязи и функциональной зависимости. Технические условия разрабатываются до выполнения основных строительно-монтажных работ, когда еще возможны изменения в проекте и нет опасности, что эти изменения приведут к резкому удорожанию строительства. Они (условия) обычно формулируются в результате процедуры, оптимизирующей критерии стоимости строительства.

Пятая стадия ? рабочее проектирование (детальное проектирование), которое выполняется инженерно-консультационной фирмой. В настоящее время имеет тенденция значительную часть детального проектирования передавать предприятиям-поставщикам, что экономит не только время, но и деньги. При этом поставщик приобретает важный опыт работы с детальными чертежами..

Шестая стадия ? управление ходом выполнения проекта. При наличии детальных чертежей эта задача формально достаточно проста, но требует высокой квалификации и опыта у управляющих проектом..

Разделение инвестиционного процесса на отдельные стадии позволяет сформулировать потребность в работниках различной специальности и квалификации: плановиках, инженерах, экономистах, аналитиках в сфере капиталовложений, архитекторах, специалистах в области маркетинга, технологии строительного производства и др.

Организационные формы управления инвестиционным процессом

Особенности управления инвестиционным процессом, его сложность и отличие от управления в промышленном производстве вытекают из длительности этого процесса, большей степени неопределенности в достижении результатов.

Специфика управления инвестиционным процессом обусловлена также межотраслевым (межфирменным) характером этого управления, даже в тех случаях, когда заказчики сами осуществляют функции подрядчика. Например, крупные промышленные фирмы и корпорации, имеющие строительные отделения (в США они реализуют в среднем до 40% общего объема строительных инвестиций), привлекают к реализации инвестиционных проектов изыскательские, консультационные фирмы, компании по строительному и архитектурному проектированию.

Длительность инвестиционного процесса и разобщенность отдельных его этапов требуют координированное? и четкого взаимодействия всех его участников, использования механизмов, позволяющих максимально "ужать" сроки.

Сокращение продолжительности инвестиционного процесса ? важнейший момент в системе управления. Как правило, растягивание временного интервала не только отодвигает компенсацию капиталовложений и, получение прибыли, но и повышает риск ее снижения. Естественно, заказчик заинтересован в возможно более быстром вводе объектов в эксплуатацию, освоении мощностей, выпуске продукции и получении прибыли. Поэтому используемые в зарубежной практике системы управления подчинены идее ускорения оборота капитала и интенсификации инвестиционного процесса.

Эти идеи реализуются путем сокращения периода проектирования (включая и период предпроектной подготовки), совмещения во времени проектирования и строительства, организации бесперебойного обеспечения объектов строительства всеми необходимыми ресурсами и оборудованием, а также путем рациональной организации строительного производства и обеспечения оперативного контроля за соблюдением его сроков.

В экономически развитых странах при определенных особенностях, характерных для той или иной страны, существует три основных организационных системы управления проектно-строительными работами:

традиционная или генподрядная, ?проектирование-строительство? и ?управление строительством?.

Традиционный подход состоит в том, что заказчик поручает архитектурно-проектной фирме подготовку проекта и составление рабочих чертежей и спецификаций. Эта документация составляет основу контракта при сдаче подрядов с торгов. Получивший контракт подрядчик осуществляет строительные работы под контролем архитектора-проектировщика, выступающего в качестве представителя заказчика. Одним из недостатков этого метода является длительный период до начала строительных работ, который требуется на подготовку проектной документации и сдачу подрядов.

Система "проектирование-строительство" объединяет основные стадии строительного процесса и совмещает во времени наиболее продолжительные этапы инвестиционного цикла ? проектирование и строительство. Это эффективная система, она все больше находит применение в строительстве промышленных объектов. При такой системе управления основной подрядчик принимает на себя обязанности по выполнению таких работ, как проектирование, управление, строительство, установка оборудования, ввод объекта в эксплуатацию, т.е. те же работы, что и в случае выполнения их по комплексному подряду. Иными словами, в условиях организации управления строительством по | системе ?проектирование-строительство? фирма, берущая на себя ответственность за выполнение всего контракта, участвует в нем, начиная с процесса проектирования и заканчивая сдачей объекта заказчику.

Совмещение этапов проектирования и строительства в наиболее простой форме рассматривают как метод установления продуманных отношений между заказчиком, архитектором и подрядчиком для завершения строительства объекта в наиболее сжатые сроки.

В системе ?проектирование-строительство? конкретная фирма, чаще всего проектно-строительная, действуя как генподрядчик, берет на себя функции проектирования и сооружения объекта и несет полную ответственность перед заказчиком за выполнение проекта в срок, за соблюдение заранее обусловленной стоимости и заданного уровня качества.

Если при генподрядной системе реализуется последовательность строительного процесса ?проектирование-заключение контракта-строительства?, то в системе ?проектирование-строительство? осуществляется последовательность ? ?заключение контракта, проектирование, строительство?..

Совмещение процессов проектирования и строительства обладает несомненными преимуществами по сравнению с традиционными методами проектирования и строительства. Применение этого